南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商

采購項目公開招標(biāo)公告

項目概況

南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商采購項目的潛在投標(biāo)人應(yīng)在河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓業(yè)務(wù)二部)獲取招標(biāo)文件，并于2025年09月02日09時00分（北京時間）前遞交投標(biāo)文件。

一、項目基本情況

1.項目編號：HNXHGK-20250808

2.項目名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司可續(xù)期公司債券承銷商采購項目

3.采購方式：公開招標(biāo)

4.預(yù)算固定費率（最高限價）：固定承銷年化費率上限為1‰/年

5.采購需求：

5.1服務(wù)范圍：本次招標(biāo)擬確定 1 名債券主承銷商，負責(zé)牽頭制定債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、申報材料報送、方案設(shè)計和銷售兌付等服務(wù)；

5.2標(biāo)段劃分：1個標(biāo)段

5.3債券性質(zhì)：非公開發(fā)行公司債券

5.4發(fā)行規(guī)模：不超過 10 億元人民幣（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；

5.5債券期限：不超過5年期（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；

5.6承銷方式：由中標(biāo)人以余額包銷的方式承銷本次債券。按照證券交易所批復(fù)的發(fā)行規(guī)模，中標(biāo)人必須在約定時限內(nèi)對本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。如簿記建檔發(fā)行當(dāng)日，投資人實際認(rèn)購總額低于發(fā)行金額，缺口部分由中標(biāo)人負責(zé)余額包銷（中標(biāo)人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷審批流程），包銷利率不高于約定的發(fā)行利率上限；

5.7承銷費用：以中標(biāo)固定承銷費用為準(zhǔn)。固定承銷費用=本次債券實際發(fā)行募集金額×中標(biāo)固定承銷年化費率×本次債券發(fā)行期限，中標(biāo)固定承銷年化費率上限為1‰/年；

中標(biāo)人須負責(zé)協(xié)調(diào)項目發(fā)起過程中的律師事務(wù)所、評級公司等中介機構(gòu)并承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)費用，相應(yīng)服務(wù)費用由采購人直接從應(yīng)向中標(biāo)人支付的承銷服務(wù)費中扣除并依據(jù)合同支付給對應(yīng)中介機構(gòu)。原則上律所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)由中標(biāo)人推薦選定。固定承銷費用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購人核定金額按實際發(fā)行期限于不同期限對應(yīng)時點支付；

5.8服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：中標(biāo)人要以保障采購人本次債券發(fā)行任務(wù)能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時、準(zhǔn)確、充分的完成申報材料及申報方案并主動反饋相關(guān)信息意見的回復(fù)；

5.9服務(wù)范圍：中標(biāo)人應(yīng)完成以下服務(wù)內(nèi)容（包括但不限于）

5.9.1.在對采購人進行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為采購人設(shè)計債券發(fā)行的整體方案；

5.9.2對采購人債券發(fā)行進行總體策劃，起草債券發(fā)行工作方案，組織并主持召開采購人、中標(biāo)人雙方及有關(guān)中介機構(gòu)參加的協(xié)調(diào)會，并通過協(xié)調(diào)討論，確定采購人債券發(fā)行總體方案及工作時間表；

5.9.3制作、編制債券發(fā)行所必須的申請材料（法律規(guī)定應(yīng)由其他相關(guān)中介機構(gòu)制作的申報材料除外）；

5.9.4將債券發(fā)行申報材料上報監(jiān)管審核機構(gòu)，回復(fù)監(jiān)管機構(gòu)反饋意見，獲取債券批復(fù)文件；

5.9.5負責(zé)其他方面投標(biāo)人應(yīng)完成的工作；

5.10服務(wù)地點：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司（南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓）；

5.11服務(wù)時間要求：

5.11.1申報時間要求：在簽訂承銷服務(wù)合同后中標(biāo)人必須立即組建承銷服務(wù)團隊（包括律所、評級等中介機構(gòu)），確保按照采購人要求時點將發(fā)債申報材料遞交至證券交易所；

若因中標(biāo)人原因在規(guī)定時間內(nèi)未完成發(fā)債材料申報,視為中標(biāo)人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，中標(biāo)人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向中標(biāo)人支付的承銷服務(wù)費中扣除。若中標(biāo)人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成發(fā)債材料申報，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：

（1）自違約的第21天起，中標(biāo)人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向中標(biāo)人支付的承銷服務(wù)費中扣除；

（2）推薦其他承銷機構(gòu)與中標(biāo)人聯(lián)組承銷。聯(lián)席承銷商承銷服務(wù)費用=聯(lián)席承銷商承銷金額×成交承銷服務(wù)費率×實際發(fā)行期限；

5.11.2發(fā)行時間要求：中標(biāo)人須在取得批文后按照采購人要求的時間將本期債券掛網(wǎng)發(fā)行；

若在規(guī)定時間內(nèi)未掛網(wǎng)發(fā)行，視為中標(biāo)人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，中標(biāo)人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向中標(biāo)人支付的承銷服務(wù)費中扣除。若中標(biāo)人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成掛網(wǎng)發(fā)行工作，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：

（1）自違約的第21天起，中標(biāo)人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向中標(biāo)人支付的承銷服務(wù)費中扣除；

（2）推薦其他承銷機構(gòu)協(xié)助中標(biāo)人承銷。協(xié)助承銷服務(wù)費用=協(xié)助承銷金額×成交承銷服務(wù)費率×實際發(fā)行期限；

6.其他要求：

6.1每期債券發(fā)行利率不高于近一年河南省地級市主體信用評級AAA企業(yè)發(fā)行同期限同品種產(chǎn)品的平均利率；

6.2若本次債券不能成功發(fā)行，中標(biāo)人將列入產(chǎn)投集團黑名單，保留期限不低于3年；

6.3其他經(jīng)濟處罰；

7.本項目是否接受聯(lián)合體投標(biāo)：是

8.本項目是否允許分包：不允許

二、投標(biāo)人具備的資格要求（須同時滿足）

1.具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照；

2.持有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；

3.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄及重大違約事件,投標(biāo)期內(nèi)不存在被監(jiān)管部門限制債券承銷或者參與債券發(fā)行業(yè)務(wù)活動資格的情形；

4.具有履行合同所必需的專業(yè)技術(shù)能力,資信狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良，具有較強的風(fēng)險控制能力；

5.本項目允許聯(lián)合體投標(biāo)，聯(lián)合體投標(biāo)的，應(yīng)提供聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議；

6.本項目實行資格后審，中標(biāo)后不得分包、合包、轉(zhuǎn)包。

三、獲取招標(biāo)文件

1.時間：2025年08月12日至2025年08月18日，每天上午08:30至12:00，下午15:00至17:30（北京時間，法定節(jié)假日除外）。

2.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓)。

3.方式：線上獲取

3.1投標(biāo)人獲取招標(biāo)文件時應(yīng)將投標(biāo)人資格要求的相關(guān)證明資料掃描件，發(fā)送至郵箱nyxinhui@163.com，并電話通知代理機構(gòu)審核；

3.2符合投標(biāo)人資格要求的即可獲取招標(biāo)文件；

3.3本項目采用資格后審，采購代理機構(gòu)對申請資料的審驗并不作為投標(biāo)人資格條件的最終認(rèn)定，投標(biāo)人應(yīng)對資料的真實性、合規(guī)性負責(zé)；開標(biāo)后，仍將由采購人或經(jīng)授權(quán)的評審委員會對投標(biāo)人的資格證明材料進行資格審核，不符合投標(biāo)資格條件的投標(biāo)人的投標(biāo)將被拒絕；

4.售價：1000元/份，售后不退。

四、投標(biāo)截止時間及地點

1.時間：2025年09月02日09時00分（北京時間）

2.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓開標(biāo)室)

五、開標(biāo)時間及地點

1.開標(biāo)時間：2025年09月02日09時00分（北京時間）

2.開標(biāo)方式：現(xiàn)場紙質(zhì)開標(biāo)

3.地點：河南鑫匯項目管理有限公司(南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓開標(biāo)室)

六、發(fā)布公告的媒介及招標(biāo)公告期限

本次招標(biāo)公告在中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺發(fā)布。本項目公告期限為五個工作日。

七、其他補充事宜

無

八、對本次招標(biāo)提出詢問，請按以下方式聯(lián)系。

1.采購人信息

名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司

地址：南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓

聯(lián)系人：劉先生

聯(lián)系方式：0377-62375016

2.采購代理機構(gòu)信息

名稱：河南鑫匯項目管理有限公司

地址：南陽市宛城區(qū)濱河路西側(cè)中信國安城南院20號樓1單元7樓

聯(lián)系人：楊女士

聯(lián)系方式：15136664436

日期：2025年08月11日